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长城证券资产支持计划尽调不充分 收深圳证监局警示函
  
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长城证券资产支持计划尚未完全调整。收到深圳市证券监督管理局的警告信。昨天我想分享中国网络财经

中国网财经9月23日鉴于资产证券化过程中的许多问题,长城证券最近被深圳市证券监督管理局发布警告信。

这封信显示,长城证券存在以下问题:第一,尽职调查不足,现金流量预测不合理,基本资产没有相对封闭,独立的现金流收款机制。二是对资产服务机构在存续期内履行义务的有效监管。基本资产没有得到有效跟踪。第三是临时报告,不完整的定期报告以及对相关资产现金流量的真实披露。

上述情况违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第13、42和44条以及《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》第13条的相关规定。

深圳证监局表示,根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定,决定采取监督管理措施向长城证券发出警告信,并要求他们加强资产证券化业务的内部控制管理。认真开展自查整改。

收款报告投诉

中国网财经9月23日鉴于资产证券化过程中的许多问题,长城证券最近被深圳市证券监督管理局发布警告信。

这封信显示,长城证券存在以下问题:第一,尽职调查不足,现金流量预测不合理,基本资产没有相对封闭,独立的现金流收款机制。二是对资产服务机构在存续期内履行义务的有效监管。基本资产没有得到有效跟踪。第三是临时报告,不完整的定期报告以及对相关资产现金流量的真实披露。

上述情况违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第13、42和44条以及《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》第13条的相关规定。

深圳证监局表示,根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定,决定采取监督管理措施向长城证券发出警告信,并要求其切实加强资产证券化业务的内部控制管理。进行自我检查和整改。

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